SAY討論區

標題: 券商不能退佣台金管會嚴格要求 [打印本頁]

作者: llaauu9168 時間: 2014-9-24 19:28:24 標題: 券商不能退佣台金管會嚴格要求

金管會限制證券商不能夠退佣，範圍更廣，金管會今天發函，證券商辦理發行人發行普通公司債、金融債以及國際債券業務，所收取的財顧費用，不可以退還給任何人。

金融監督管理委員會表示，依據證券商管理規則第28條規定，證券商承銷有價證券應以公平、合理方式為之，承銷手續費收取不得以其他方式或名目補償，或退還予發行人或其關係人或前 2者所指定人等。也就是說，證券商承銷有價證券，不能退佣。

金管會今天函令，證券商辦理發行人發行普通公司債、金融債及國際債券的財務規劃、諮詢顧問業務，也不可以有以任何名目補償或退還給任何人。金管會官員表示，雖然證券商辦理財顧業務相對單純，但是仍不可以有變相退費的行為。

官員表示，對於證券商退佣的行為，通常券商公會會有自律規範，對於較小的案件，可以依此處分。

不過對於較大的違規案件，金管會也可以依據證交法處分，像是對公司糾正、警告或者停止執行該項業務，最長可達 6個月，並且金管會會視改善情形才能予以恢復。

作者: tomato_alex 時間: 2014-9-25 00:10:10

想都不想，就支持一下

作者: 傻QQ 時間: 2014-9-25 00:15:27

支持一下吧

作者: 段皇爺 時間: 2014-9-25 00:18:21

圍觀來了哦

作者: andykom28 時間: 2014-9-25 00:51:51

呵呵那就好好玩吧~~~~

作者: tomato_alex 時間: 2014-9-25 00:52:00

加油啊！！！！頂哦!!!!!支持樓主，支持你~

作者: 鳥不起點算 時間: 2014-9-25 00:55:17

厲害！強~~~~沒的說了！

作者: skykingdom 時間: 2014-9-25 01:03:15

好貼子不多啊

作者: 太陽穴 時間: 2014-9-25 01:27:43

其實回帖算是一種沒德德，所以我快成聖人了

作者: 切雞飯 時間: 2014-9-25 01:37:10

為了潛水值，我回覆一下囉

作者: 段皇爺 時間: 2014-9-25 01:49:03

有才的不在少數啊

作者: Tung8887 時間: 2014-9-25 03:35:01

謝謝分享好帖子，幫你回覆一下

作者: tamyc002 時間: 2014-9-25 05:42:18

幫你項項吧

作者: Some1 時間: 2014-9-27 14:26:56

今天我這邊開啟帖子速度有點慢

作者: mic167 時間: 2014-9-28 06:17:32

今天無聊來逛逛

作者: stk190 時間: 2014-9-28 19:22:00

一個認真分享文章的樓主，謝謝你

作者: ~Muscle~ 時間: 2014-9-30 06:35:24

就為賺分嘛

作者: 北極蝦 時間: 2014-9-30 06:36:20

說的不錯

歡迎光臨 SAY討論區 (http://forum.go2tutor.com/)