查看: 279|回復: 12

高盛遭調查高頻交易與亞洲招聘 [複製鏈接]

learnsing

Teenager I

Rank: 7 Rank: 7 Rank: 7

好友: 0
帖子: 5558
積分: 11032
最後登錄: 2018-7-23
在線時間: 0 小時

電梯直達

樓主

發表於 2014-5-11 16:38:23 |只看該作者 |倒序瀏覽

【大紀元2014年05月11日訊】高盛集團(Goldman Sachs Group )在最近一份證券備案文件中稱，正被監管部門調查其高頻交易及招聘行為是否符合美國反賄賂法。

《華爾街日報》報導稱，高盛餘5月9日(週五)提交予美國證券交易委員會(SEC)季度文件中公佈了調查信息，其中包括政府機構和行業監管機構對高盛的一系列審查。該公司發言人未予置評。

高盛提列其「合理估計」法律訴訟費用至37億美元，高於二月提列儲備的36億。

報導中稱，SEC、美國司法部(Justice Department)、美國聯邦調查局(FBI)以及紐約州總檢察長施奈德曼(Eric Schneiderman)都在審查高頻交易機構在股市中所發揮的作用。

施奈德曼正尋找相關細節，看高頻交易公司是否與股票交易所或「黑池」（black pool）等交易平台秘密交涉，並因此獲得先於其他投資者進行交易的優勢。

所謂「黑池」交易是一種替代股票交易平臺，不對外公開交易情況，絕大部份散戶未能參與、監管機構亦沒能獲得交易數據。

據知情人士說，施奈德曼辦公室已向高盛和巴克萊(Barclays PLC)等運營有黑池的一些銀行發出蒐集信息的請求。

高盛已在研擬旗下黑池股票交易場平台Sigma X的未來，關閉是其中方案之一。

一些大型投資者希望銀行推出黑池，因為這一交易場所的保密性更強，且交易成本更低。

高盛在週五提交的文件中還稱，該公司是4月18日一樁與高頻交易相關的集體訴訟案的被告。該訴訟指控多家交易所和證券公司犯有操縱市場和從事內幕交易的嫌疑。

此外，SEC已經擴大調查五大銀行在亞洲的招聘做法，其中包括高盛。

(責任編輯：王樺)