SAC前職員內幕交易被判有罪當庭暈倒 [複製鏈接]

PHUN

Teenager I

Rank: 7 Rank: 7 Rank: 7

好友: 0
帖子: 4931
積分: 9751
最後登錄: 2018-7-28
在線時間: 0 小時

電梯直達

樓主

發表於 2013-12-20 02:24:29 |只看該作者 |倒序瀏覽

【大紀元2013年12月19日訊】(大紀元記者嚴海綜合報導)週三(18日)，對沖基金公司塞克資本（SAC Capital Advisors）創始人一位前高級助手在內幕交易庭審中被判有罪。這是美國政府長期打擊華爾街腐敗行動中又一次勝利。觀察家們表示，該判決將有助於美國政府針對該基金創始人科恩（Steven A. Cohen）的民事控訴。

陪審團判定前SAC投資組合經理斯坦伯格（Michael Steinberg）犯有五項共謀及證券欺詐（securities fraud）罪。斯坦伯格在2008、2009年從其股票研究分析員處得到機密盈利業績信息後，買賣了戴爾公司（Dell）及Nvidia的股份。

這些股票交易為SAC淨賺100多萬美元的利潤。而斯坦伯格將面臨最高長達20年的監禁。

斯坦伯格在庭審中一度暈倒，法庭稍微延遲後才做出判決。

美國聯邦檢察官曼哈頓辦公室自2009年開始打擊內幕交易案以來，尚未輸過一次官司。斯坦伯格是因內幕交易而被定罪的第77個人。

而對美國政府來說，該庭審是其有關內幕交易的最嚴峻考驗。因為政府主要依靠前SAC分析師霍瓦特（Jon Horvath）證言。而霍瓦特此前與美國政府達成協議時俯首認罪。

霍瓦特告訴陪審團，在一個業績不佳的績效週期（performance period）之後，斯坦伯格告訴他去獲得「專有信息」（proprietary information），而他則將其理解為內部信息（inside information）。

檢察官們採用證據包括二人之間的電子郵件。他們在戴爾公司公佈其季度業績之前利用電郵分享有關該公司毛利率及營收的信息。

在一個例子中，在戴爾公司公佈其2008年8月盈利信息前，霍瓦特發給斯坦伯格一封郵件，內含有關戴爾公司毛利率的詳細信息：「請保密，因為這顯然不是眾所周知的」。斯坦伯格對此則回答：「是，通常我們不會透露這類數據，所以請謹慎行事。」

但同時美國政府也被質疑，因為在一條與公司內部人士相關聯的鏈條中，斯坦伯格處於末端。

斯坦伯格的律師伯克（Barry Berke）曾質疑霍瓦特。伯克指出，後者在自己刑事審判前夕認罪。在為期三星期的審訊過程中，共有五天盤問時間。在此期間，伯克對霍瓦特緊追不捨。後者表示他不記得自己告訴斯坦伯格所獲信息的公司來源。

為表示其充滿信心，斯坦伯格沒有傳喚任何目擊證人，也沒有自己作證。

斯坦伯格是第一名接受庭審的SAC前僱員。11月份，SAC資本就內幕交易上認罪，並同意逐步結束為外部人員管理資金業務，且支付創記錄的18億美元罰款，以解決刑事及民事指控。

而該對沖基金創始人科恩則被指責未能充分監督其公司的股票交易員，其中包括斯坦伯格。一名發言人曾表示，科恩否認自己做過任何不當行為。

科恩於1992年創辦SAC，以快速交易風格擴開展其影響力，使其成為華爾街大型銀行的大主顧，支付數以十億計美元的交易佣金。各大銀行也向這家對沖基金發放貸款，賺取了大筆利潤。

(責任編輯：王樺)