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Tweet 【大紀元2012年12月21日訊】(大紀元記者程木蘭綜合報導)瑞士銀行(USB)日前已坦承2005至2010年間操控倫敦銀行同業拆息(Libor)，受損失的可能還包括美國兩大房貸機構。據《華爾街日報》援引美國聯邦住房金融局（FHFA）內部報告稱，兩房損失超過30億美元，或將考慮對相關的銀行提出索賠要求。
美國兩大房貸機構房利美和房地美因從2008年9月到2010年年中持有1兆(萬億)美元與Libor利率相關的抵押貸款債券、利率掉期(interest-rate swaps)、浮動利率(floating-rate bonds)和其他資產產品，損失超過30億美元，而這段時期正值銀行虛報Libor利率的高峰。
FHFA總監察辦公室在這份報告中指出，基於損失的嚴重程度，FHFA應該考慮對相關的銀行提出索賠要求。FHFA是這兩家房貸機構房利美（Fannie Mae）和房地美（Freddie Mac）的政府監管機關。
目前十幾家歐洲和美國的銀行已經被鎖定操縱Libor(倫敦銀行間同業拆借利率)，瑞銀已宣佈同意支付15億美元與監管部門和解，罰款規模是英國巴克萊銀行的3倍，而後者的首席執行官和董事會主席均因操縱醜聞辭職。
瑞銀認罪 其不當行為遠超過巴克萊
瑞銀首席執行長埃默蒂(Sergio Ermotti)對媒體表示，會為已發生的過錯承擔責任。
瑞銀日本子公司對其受到的通信欺詐刑事指控認罪。瑞銀承認，在2005年至2010年期間，數十位員工曾試圖操縱Libor和類似的銀行間貸款利率。
針對Libor操縱案的調查已持續4年，調查範圍不斷擴大，現已牽涉到近20家銀行和交易商間經紀商。英國《金融時報》報導，對瑞銀開出史上金額最高的罰單，象徵著調查達到一個新的高點。美國和英國監管機構均稱，瑞銀不當行為的規模遠遠超過今年6月與它們達成和解的巴克萊(Barclays)。
Libor是銀行之間拆解利率的基準價格，是國際金融市場中大多數浮動利率產品的基礎利率，包括複雜衍生品的價格，以及很多人還房貸的月供利息等。
操縱行為長達6年 交易員間網絡聊天吹噓
監管機構稱這一遭到指控的犯罪行為「規模史無前例」。在瑞銀帶頭由多家銀行和經紀機構勾結的犯罪團夥中，數十位元交易員和經理人共謀操縱關鍵利率，並從中獲利。美國商品期貨交易委員會(U.S. Commodity Futures Trading Commission)表示，這起時間跨度長達6年的犯罪行為「嚴重破壞」了金融市場的秩序。
美國檢方週三(19日)對33歲的海斯(Thomas Hayes)和另外一名瑞銀前交易員、41歲的瑞士人達林(Roger Darin)提出單獨指控。交易員曾相互之間公開吹噓其隨意操縱這些影響廣泛的利率的能力。報導中稱，海斯於2007年一次網絡聊天時曾吹噓說，Libor之所以太高是因為他特意將其保持在高位。
瑞銀將不會面臨刑事指控。美國司法部官員說，他們決定不起訴這家總部位於蘇黎世的公司，擔心此舉可能影響其穩定性。
瑞銀上下齊手 操縱各種利率多達2000次
英國FSA週三說，瑞銀操縱利率的企圖意味著，2005年1月到2010年的Libor和其他基準利率，只要有瑞銀參與，都有可能受到了不當影響。香港金管局也已著手調查瑞銀在提供香港銀行同業拆息(Hibor)及區內其他參考利率的報價可能涉及的不當行為。
據監管機構說，數十名瑞銀員工為了提高交易利潤、改善外界對這家銀行財務狀況的看法，曾試圖操縱各種基準利率至少2,000次，瑞銀高級管理層很多時候都知情，甚至是鼓勵這樣做。FSA稱這些動作不但經常發生而且涉及面很廣。
交易員用現金、有利交易機會等回報來誘惑其他金融機構的員工參與利率操縱企圖。在一段長達18個月的時期內，瑞銀每三個月向一家外部經紀商支付1.5萬英鎊（合24,363美元），來幫該瑞士銀行與競爭對手共同操縱利率。美國、英國監管機構將此稱為明確的串謀證據。
這次和解意味著仍在接受調查的其他銀行也可能以大額罰款和解。另外，客戶、投資者等受害者在美國法庭針對銀行提起了數十樁訴訟，因它們涉嫌操縱Libor而索賠數十億美元。瑞銀的和解案也為這些訴訟提供了寶貴的材料。 |
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發表於 2012-12-21 03:24:33
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