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涉助中國概念股詐欺一華人遭起訴 [複製鏈接]

沫茶茶

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電梯直達

樓主

發表於 2012-12-12 19:19:04 |只看該作者 |倒序瀏覽

Tweet 【大紀元2012年12月12日訊】(大紀元記者張凡編譯報導)週二(12月11日)，美國證監會(SEC)起訴一名新澤西州華人，指責他涉嫌幫助在美上市的中國概念股詐騙投資人。證監會對周華康（Huakang "David" Zhou)和他的公司華納技術與投資公司(Warner Technology and Investment Corp.)提出訴訟。

證監會指，周華康協助了20家中國私營企業在美國資本市場籌資。周華康違反了一系列證券法規，從隱瞞持有一些證券，直至「赤裸裸」的欺詐。周華康的律師還沒有發表任何評論。

證監會指，周華康則賺取了數百萬美元的諮詢費。他所協助的一些公司，後來出現了重大的問題，例如中國英霞國際公司爆出總裁涉嫌詐騙，公司在2009年倒閉。

證監會的紐約地區辦公室主任卡拉馬力（Andrew Calamari)說，周華康和他的公司試圖利用我們的金融市場，支持一些中國證券發行者，唯一的目的是以美國投資人的損失為代價而中飽私囊。

上星期，證監會對5大會計公司的中國分公司提出訴訟，指責他們拒絕提供中國在美上市公司的審計檔案。

證監會開始追查「看門人」

此次訴訟反映出，監管機構現正將注意力集中在所謂「看門人」身上。「看門人」指那些幫助中國公司前往美國上市的諮詢顧問、財務人員以及審計人員。媒體上周曾報道，作為對在美上市中國公司會計問題調查的一部分，SEC已開始審查此類「看門人」。

證監會正在追查涉及英霞案的一些外部專家，包括顧問和審計師。7月份，在一個有關案件中，證監會還曾起訴周華康的兒子，以及一家著名對沖基金。

證監會起訴對沖基金管理人賽瑞斯(Peter Siris）內線交易以及誤導投資人。他也曾為英霞提供諮詢服務。賽瑞斯以下注看好中國公司而著稱，他以110萬美元和證監會達成妥協，但沒有承認或否認指控。

圍繞英霞案，證監會還起訴了其他幾人，包括周華康的兒子周東（音譯，Peter Dong Zhou)，指責他在協助這家公司的逆向合併之中，參與了內線交易，並出售了未註冊的證券。他同意繳納7萬3千美元達成和解。

證監會在過去一年多裡，調查了中國在美上市公司的會計違規，幾十家企業報出賬面問題或審計師辭職。這些公司，有些是通過與美國空殼公司逆向合併在美國上市，另一些則通過在美國發行原始股。

證監會對這些公司及其高管，以及外部審計師和顧問，採取了執法措施，許多公司都被停止股票交易，並隨後被交易所除牌。

此次訴訟涉及多項指控

這次證監會對周華康的訴訟包括一系列指控。例如，指控他為美國納米晶矽技術公司(American Nano Silicon Technology)籌集了200萬美元，而沒有告知投資人他挪用了其中「相當部分」為紐約的百萬美元公寓支付了27萬美元的按揭，並向妻子支付了4萬美元回扣。

證監會還指責周華康參與了操縱性的交易，協助另一家中國公司達到400萬美元的競標，以滿足美國納斯達克交易所上市的需要。證監會指，他有意人工製造足夠的持股人，誤導納斯達克批准公司在2010年上市。

證監會從此批准了更加嚴格的標準，監管通過關逆向合併在納斯達克和紐約股票交易所上市。