危機前誤導投資高盛詐欺案關鍵證人指證 [複製鏈接]

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電梯直達

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發表於 2013-7-25 01:44:03 |只看該作者 |正序瀏覽

【大紀元2013年07月24日訊】(大紀元記者楊采華綜合報導)美國政府起訴高盛前副總裁圖爾Fabrice Tourre案件中，一位關鍵證人出庭指證稱：圖爾和高盛集團其他高管誤導她對沖基金公司鮑爾森(Paulson & Co.)在一宗房貸證券商品交易中所扮演的角色。

當時擔任債券保險商ACA Financial Guaranty Corp.高管的施瓦茨(Laura Schwartz)稱，其被誤導相信鮑爾森將投資高盛設計的ABACUS證券，而不是做空該證券。施瓦茨的證詞或將支撐美國證券交易委員會(SEC)對圖爾的指控：向投資者推銷產品時違反證券法。

此案起訴方SEC陳述說，高盛成功說服了ACA押注ABACUS證券會表現良好。鮑爾森一方面幫助ACA挑選證券，一方面又暗自做空這一證券。

2007年早些時候，施瓦茨曾是ACA管理公司資產管理部的主管。週二她在曼哈頓聯邦法院作證時聲稱，當時高盛和鮑爾森都曾引導她相信鮑爾森是該證券的投資者。

2010年4月16日，美國證券交易委員會(SEC)對高盛及其負責制作該證券的副總裁圖爾提出民事訴訟，稱該公司在向投資者推銷這款金融產品時隱去關鍵事實，誤導投資者。

證人施瓦茨庭上表示：高盛和鮑爾森從來沒有試圖糾正過ACA的錯誤認知——無論是通過電子郵件、電話還是會議的方式。雖然這期間，施瓦茨曾與鮑爾森的一位高層管理人員在酒吧碰過面。

施瓦茨還說：2007年1月8日，在鮑爾森曼哈頓辦公室裏，她誤以為自己挑選了一個第三方證券。從與高盛的討論之中，她以為鮑爾森是ABACUS證券的投資者。

另一位證人ACA前任首席執行長羅斯曼(Alan Roseman)在證詞中說：ACA參與投資ABACUS證券「至關重要」的因素，是相信鮑爾森做多ABACUS證券。

SEC指控稱，高盛負責制作ABACUS證券的前副總裁圖爾和鮑爾森都在誤導ACA，ACA參與投資會增強ABACUS證券的信譽，從而吸引其他投資者。

SEC稱，2006年至2007年，鮑爾森一直在做空抵押債務債券，從未考慮過要投資該證券。

迄今為止，鮑爾森沒有因高盛欺詐案而受到任何指控。

證人Kreitman稱，她無法記清具體是誰告訴她鮑爾森有意願投資ABACUS證券，其有關該交易的主要資訊都是來自於當時高盛副總裁圖爾。

圖爾於2007年1月發送的一封電子郵件中，對一名同事用法文表示：整座建築隨時可能崩潰......唯一可能的倖存者──神奇的Fab（指他自己Fabrice Tourre）。

SEC律師Martens曾向陪審員強調：被告圖爾當時知道按揭貸款市場正陷入危機，而當時他正向投資者推銷一筆ABACUS交易。

高盛在2010年7月同意向SEC支付5.5億美元，和解該指控。圖爾拒絕和解。圖爾律師Pamela Chepiga說，在涉及幾家大型金融機構的案件中，圖爾卻是唯一被告，他是「替罪羊」。

SEC起訴中的證券名稱為ABACUS 2007-AC1，是高盛在2007年初設計並銷售的一款基於次級房屋抵押貸款債券(RMBS)的複合型擔保債權憑證(Synthetic CDO)。

(責任編輯：王樺)