對沖基金SAC認罪內線交易遭罰12億美元 [複製鏈接]

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發表於 2013-11-5 22:06:40 |只看該作者 |正序瀏覽

【大紀元2013年11月05日訊】(大紀元記者張凡綜合報導)週一(11月4日)，美國聯邦公訴人宣布，對沖基金SAC將對內線交易指控表示服罪，並同意罰款12億美元。政府還要求SAC停止為外部投資人管理投資。

美國曼哈頓地區公訴人巴拉拉表示，SAC內線交易非常嚴重並且普遍，在對沖基金業內史無前例。巴拉拉的辦公室向SAC的8名前僱員提出刑事訴訟，其中6名已經服罪。

SAC創始人科恩(Cohen)對這一指控似乎反映冷漠。雖然美國聯邦政府耗費了10年時間審查交易記錄、詢問告密人，但一直無法向這一公司的擁有者科恩立案訴訟。

SAC的快速交易風格，使其成為華爾街大型銀行的大主顧，支付數以十億計美元的交易佣金。各大銀行也向這家對沖基金發放貸款，賺取了大筆利潤。星期一，這些銀行依然維持和SAC進行交易。

根據科恩的朋友，科恩認為自己沒有過失，並認為政府刻意與他為敵。SAC完全歸科恩擁有。他曾抱怨，必須為手下僱員的過失支付十幾億自己的金錢。

週一，SAC管理階層發表了一份聲明，指科恩和過失無關。聲明表示，公司內部幾名僱員造成SAC的損失。少數僱員的過失並不代表公司3000名誠實的員工。SAC從未鼓勵、提倡或者容忍內線交易。

這項聲明發表之後，曼哈頓公訴人辦公室表示了不滿，認為最後一句話違背了SAC承認罪責的許諾。SAC隨後更換了最後一句話，改為「即便有一人違反法規也無法容忍，我們對這種行為的發生深表遺憾。」

科恩於1992年創辦SAC，當時只管理2500萬美元。公司的名稱是他個人姓名的縮寫。隨著對沖基金的擴大，科恩建立了一個不尋常的企業結構。公司內有140個分散的小團隊，每個團隊控制幾億美元的資金。每個團隊被要求和科恩分享團隊的投資構想，而科恩本人則管理公司的最大賬戶，控制幾十億美元。

SAC向客戶徵收對沖基金業內最高水平的年費，管理費達資產的3%，此外還從利潤中收取高達50%的費用。因此科恩得以向僱員支付高昂的報酬。

SAC主要在重大事件前後進行股票交易，例如財報發布和企業併購。公司的交易員以兇猛的交易風格而著稱，涉嫌內線交易的謠言時有傳聞。

在2011年早些，SAC的一些交易員對指控服罪，最終導致對這一基金的起訴。

SAC的認罪並不包括另一項民事訴訟。美國證交會起訴SAC對基金內的不良行為放任不管，並尋求禁止科恩管理他人的資金，不論是在SAC還是在其他公司。

美國刑事調查機構依然在調查科恩和其他SAC僱員。此舉導致幾乎所有SAC的投資人撤出資金。然而這對SAC的影響不大，因為在公司管理的150億美元中，只有60億美元歸屬於外部投資人，其餘基金歸科恩個人所有。在未遭到起訴之前，科恩以其龐大的資產，依然是華爾街呼風喚雨的巨獸。

(責任編輯：王樺)