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券商不能退佣台金管會嚴格要求 [複製鏈接]

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電梯直達

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樓主

發表於 2014-9-24 19:28:24 |只看該作者 |正序瀏覽

金管會限制證券商不能夠退佣，範圍更廣，金管會今天發函，證券商辦理發行人發行普通公司債、金融債以及國際債券業務，所收取的財顧費用，不可以退還給任何人。

金融監督管理委員會表示，依據證券商管理規則第28條規定，證券商承銷有價證券應以公平、合理方式為之，承銷手續費收取不得以其他方式或名目補償，或退還予發行人或其關係人或前 2者所指定人等。也就是說，證券商承銷有價證券，不能退佣。

金管會今天函令，證券商辦理發行人發行普通公司債、金融債及國際債券的財務規劃、諮詢顧問業務，也不可以有以任何名目補償或退還給任何人。金管會官員表示，雖然證券商辦理財顧業務相對單純，但是仍不可以有變相退費的行為。

官員表示，對於證券商退佣的行為，通常券商公會會有自律規範，對於較小的案件，可以依此處分。

不過對於較大的違規案件，金管會也可以依據證交法處分，像是對公司糾正、警告或者停止執行該項業務，最長可達 6個月，並且金管會會視改善情形才能予以恢復。

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18^#

發表於 2014-9-30 06:36:20 |只看該作者

說的不錯

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17^#

發表於 2014-9-30 06:35:24 |只看該作者

就為賺分嘛

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16^#

發表於 2014-9-28 19:22:00 |只看該作者

一個認真分享文章的樓主，謝謝你

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15^#

發表於 2014-9-28 06:17:32 |只看該作者

今天無聊來逛逛

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14^#

發表於 2014-9-27 14:26:56 |只看該作者

今天我這邊開啟帖子速度有點慢

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13^#

發表於 2014-9-25 05:42:18 |只看該作者

幫你項項吧

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12^#

發表於 2014-9-25 03:35:01 |只看該作者

謝謝分享好帖子，幫你回覆一下

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11^#

發表於 2014-9-25 01:49:03 |只看該作者

有才的不在少數啊

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10^#

發表於 2014-9-25 01:37:10 |只看該作者

為了潛水值，我回覆一下囉

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