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美國證交會起訴賓州首府證券詐欺罪 [複製鏈接]

nightmare1984

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電梯直達

樓主

發表於 2013-5-8 05:21:33 |只看該作者 |倒序瀏覽

【大紀元2013年05月08日訊】(大紀元記者王曉英綜合報導)美國證券交易委員會(SEC)以證券欺詐罪名起訴賓州首府哈里斯堡市(Harrisburg)，其涉嫌未能披露財政困難的資訊。該監管機關同時警示各市級政府，其財政狀況正受到密切關注。

SEC稱，從2009至2011年，該市提供關於債券的誤導性財務資訊給投資人，其中包括政府預算報告和市長的市情諮文演說內容。這還是首見作法。投資者稱其他市政府也可能因不完整或誤導性財務資訊披露而面臨制裁。

SEC查核資訊包括預算報告和演說內容

據《華爾街日報》報導，哈里斯堡市府官員同意和解，但是不承認也不否認指控。市府官員也沒有收到罰款通知。

Fundamental Advisors私募基金表示，不僅是哈里斯堡市，更多城市有類似的問題。該基金投資陷入財政困境的市政債券。

哈里斯堡陷入債務困境已經好幾年。主要是因一項焚化爐專案成本遠遠超出預算。2011年市府幾乎破產，州長科比特(Tom Corbett )宣佈進入財政緊急狀態，同時州法庭指定一名接管人監督市財政。

今年早些時候，SEC也指控伊利諾州在債券檔案中未能充分披露養老保險金收益情況惡化。2010年，SEC也對新澤西州起訴過，後來州政府在不認罪條件下同意和解。

不過，在哈里斯堡案子上，SEC還檢查了市府官員的演說和報告。

SEC還發現，2009年穆迪調降哈里斯堡市的信評至Baa1等級，但是市府的預算報告卻仍用Aaa。直到2011年3月才披露。

同時，SEC表示，2009年1月到2011年3月，市政府沒有提供財務年報或審計報告。「哈里斯堡提供給市場資訊是不完整的、過時的。」

市長湯普森(Linda Thompson)聲明中說，她很高興事情有了結果，稱這項和解是該城市的轉捩點。市府已經完成改革政策和程序，保證能及時提供投資人準確完整的財務資訊。湯普森從2010年開始上任。

SEC加緊查核市政債券市場

分析師估計，在美國5萬個發行市政債券的市級地方政府，約20%在債券發行後沒有提供及時財務資訊。

近年來， SEC已經加緊調查3.7萬億(兆)美元規模的市政債券市場。該機關市政證券和公共退休金部門負責人格林伯格(Elaine Greenberg)表示，檢查城市、州和其他市政借款人的財務披露狀況是當務之急。

考慮到哈里斯堡的財務困境，SEC沒有開立罰鍰，也沒有懲罰官員。但在5月6日發表一份報告，警告全美國的官員必須承擔資訊披露的責任。

哈里斯堡已經違約償債，並被債券市場凍結。其財務危機起源於10年前，市政府借了3.5億美元改造焚化爐工廠。項目支付給華爾街的銀行家和律師數百萬美元費用，卻讓納稅人承擔債務。

現在該市將出售焚化爐、出租公共財產，同時與工會協商降低成本。現任官方財產接管人林奇(William Lynch)表示，他想避免破產申請。

分析人士認為，通常市政債券會比公司債券和股票存在更多的資訊披露問題。

(責任編輯：王樺)