美國對沖基金SAC遭聯邦指控內幕交易 [複製鏈接]

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發表於 2013-7-26 01:29:41 |只看該作者 |倒序瀏覽

【大紀元2013年07月26日訊】(大紀元記者嚴海編譯報導)美國對沖基金SAC遭聯邦政府刑事指控，這是繼審計公司安達信（Arthur Andersen）於2002年被控以來最大一起金融公司起訴案。提起刑事指控的美國聯邦檢察官Preet Bharara稱該公司為「市場騙子吸鐵」（magnet for market cheaters）。

紐約南區的美國聯邦檢察官辦公室（U.S. Attorney's Office）在提交的41頁起訴書中指控，在超過11年的時間裏，SAC曾進行「系統性內幕交易」，並「非法獲利數億美元和損害投資大眾以避免損失」。

該對沖基金總部設在美國康州斯坦福（Stamford），並由57歲的億萬富翁Steven A. Cohen經營。

經過長達近十年之久的調查，紐約聯邦檢察官就SAC於週四(25日)下午舉行一個新聞發佈會。Bharara表示，不排除就另外罪名起訴該公司的可能。目前已有8名SAC僱員被判有罪或被控曾進行內幕交易。

《福布斯》（Forbes）雜誌透露，Cohen是紐約大都會棒球隊（New York Mets）的少數股東，而且身價高達93億美元，為全美第40富豪。他共有七名子女。在6月份，《名利場》雜誌（Vanity Fair）稱其為「對沖基金巨頭」。

雖然Cohen在起訴書中沒有被定為被告，但美國政府此番是衝著他的錢包而來。控告指出：「SAC對沖基金中最大投資組合由SAC所有者自行管理。」

Bharara尋求迫使該公司放棄有關該起訴書指控內容的所有利潤。但他告訴記者們，該起訴不尋求沒收SAC的資產。

該公司本身，而不是任何個人，被控一項電匯欺詐（wire fraud）以及四項證券欺詐（securities fraud）。此舉可能會壓垮整個公司，而使其大約1000名員工失去工作。

美國聯邦檢察官辦公室在訴狀中稱，該對沖基金成立於1992年。在高峰期，SAC管理資產曾超過150億美元。

一位前SAC交易員告訴ABC新聞說，Cohen鼓勵員工們從各分析師處獲取資訊。他會指示交易員這般行事：「你沒有朋友嗎？這不是關於報表。這是關於人脈關係」和「我要你每天晚上都出去(交際應酬)。」

聯邦調查局助理局長George Venizelos表示：「SAC及其管理層培養出了放任文化。SAC不僅容忍作弊，它甚至鼓勵作弊。我們一直以來的目標就是發現違法者，並向其他傾向於犯法的人們發出警訊。如果你的資訊「優勢」是內部資訊，你就不能以此進行交易。」

上週五(19日)，美國證券交易委員會（SEC）因Cohen涉嫌未能阻止內幕交易而對其提起民事訴訟。該公司發言人說，Cohen將「大力」反駁SEC的指控，因為這些指控「沒有任何事實真相」。

針對SAC的起訴書表示，該公司員工及代理人在1999年和2010年獲得有關上市公司「重要的非公開信息」或「內幕消息」。而且他們使用這些資訊進行交易，以增加其公司投資回報，並增加所收取費用。

起訴書稱，SAC各級員工，其中包括投資組合經理和研究分析師等，「從多個行業的幾十家上市公司中獲得資訊」。起訴書還詳細介紹了該企業如何根據人際關係網尋求僱用有「優勢」的員工。

Day Pitney LLP律師事務所的律師Stan Twardy表示：僅僅一份起訴書就會威脅到SAC的生存。

聯邦政府針對SAC的起訴是自2002年3月指控安達信(Arthur Andersen)會計公司以來，第一個重大財經領域聯邦刑事起訴。該會計行因大宗商品Enron公司而被指控犯有妨礙司法罪。雖然美國最高法院最終推翻該公司的定罪，但因信譽受損嚴重，最終被迫解散。