首宗外匯操縱案和解 6銀行被罰43億美元 [複製鏈接]

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發表於 2014-11-13 03:25:51 |只看該作者 |倒序瀏覽

【大紀元2014年11月12日訊】（大紀元記者黃捷瑄編譯報導）11月12日（週三），美國、英國及瑞士的監管機構對瑞士銀行等6家銀行祭出43億美元的罰款，成為首宗調查銀行操縱外匯市場匯率的和解案。

這6家被罰的銀行包括蘇格蘭皇家銀行（RBS）、瑞士銀行（UBS）、匯豐銀行（HSBC）、摩根大通（JP. Morgan）、花旗銀行（Citi Group）及美國銀行（Bank of America）。前5家銀行向「英國金融行為監理總署」（FCA）及美國商品期貨交易委員會（CFTC）承認未履行必要的管制措施，來防止外匯市場被操控。5家銀行與上述兩個監管機構的和解罰金共計高達32億美元。

瑞士銀行除了受到上述兩國監管機構的罰款外，還受到來自瑞士金融監管機構（FINMA）由於其「在外匯和貴金屬業務方面的不當行為」的罰款，金額高達1.34億瑞士法郎（折合1.38億美元）。
此外，唯一一家不受FCA和CFTC監管的銀行——美國銀行，連同花旗銀行及摩根大通銀行則被美國貨幣監理會（OCC）處以9.5億美元的罰款，責令其「改正缺陷，加強監督本行的外匯交易活動」。

外匯市場每天交易額達5.3萬億美元，為全球最大的金融市場。FCA說，目前的這一和解僅僅是過去數個月來對全球利率操中的調查中第一個達成協議的案件，未來還將有一系列的調查。

FCA在週三（11月12日）的聲明中說，他們對5家銀行以「未能控制商業行為」為由，罰款11億英鎊（約合18億美元）的創記錄罰金。另一個對巴克萊銀行的調查還在進行中。聲明中說，FCA調查該銀行在已開發國家的即期外匯交易業務及更廣泛的外匯業務領域。

FCA執行長韋奕禮（Martin Wheatley）說：「FCA不會容忍危及市場完整性或更廣泛的金融系統的行為。」

英國財政大臣奧斯本（George Osborne）說：「今天我們採取了清除少數人腐敗的強硬行動，我們將有一個為我們所有人工作的金融系統。這也是修正英國銀行及我們經濟錯誤的長期計劃的一部份。」

同樣在11月12日，美國商品期貨交易委員會（CFTC）對5家銀行開罰15億美元，理由是「企圖操縱，並協助及教唆其他銀行企圖操縱全球外匯基準利率，從而達到為某些交易商謀利的目的」。花旗銀行及摩根大通銀行的罰金最高，每家被罰3.1億美元。

CFTC表示，某些銀行從2009年開始出現違法行為，一直持續到2012年，銀行的交易員和其他銀行的交易員協同交易，以操縱外匯基準利率，包括全球企業和投資人使用的基準WM/路透（WM/Reuters）匯率。交易員在聊天室分享客戶下單的訊息，並共謀交易策略。

CFTC的總監戈爾曼（Aitan Goelman）說：「市場唯有在人們對制定基準利率的過程公平性有信心、不會被世界幾家大銀行操縱的情況下才能正常運作。」

責任編輯：李玉

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